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《信用评级机构监管法律问题研究》
2021年01月29日 浏览 来源:中国信用 专栏:信用图书



内容简介

  本书深入分析了主要发达国家信用评级业监管的演进变迁和实践经验,厘清了评级监管中的主要法律问题,研究深刻且前沿,符合当下我国发展实际,跟踪了关于评级机构的新诉讼案,信息丰富且新颖,政策建议具有前瞻性。

  作者简介

  周俊杰,男,1976年9月出生,湖北武汉人。武汉大学法专业法学博士,中南财经政法大学副研究员。主要研究方向为金融法,曾在《湖北社会科学》《河海大学学报》《人民法院报》等期刊发表专业论文数篇。

  目录

  ●引言

  一、论题的背景和意义

  二、国内外研究现状

  三、研究框架

  章 信用评级与评级机构

  节 信用评级的概念与分类

  一、信用评级的概念

  二、信用评级的分类

  第二节 信用评级的经济学解读和作用

  一、信用评级的经济学解读

  二、信用评级的作用

  第三节 信用评级机构

  一、信用评级机构与征信机构的区别

  二、信用评级机构与证券咨询机构的区别

  三、信用评级机构与会计师事务所的区别

  本章小结

  第二章 评级机构监管制度的演进与改革

  节 评级机构监管制度的历史演进

  一、声誉资本理论与自律监管

  二、监管特许权论与法律监管

  三、对声誉资本约束机制的反思

  第二节 次贷危机后评级机构监管制度的改革

  一、美国的监管改革

  二、欧盟的监管改革

  三、澳大利亚的监管改革

  有关组织的监管建议

  第三节 评级机构监管制度改革的趋势

  一、加强对评级机构的法律监管已成共识

  二、提高评级质量成为监管的主要目标

  三、监管规则逐步趋同

  注重协调与合作

  五、美欧监管改革的差异所在

  本章小结

  第三章 评级市场准入制度的构建——垄断与竞争的平衡

  节 评级业垄断的危害与成因

  一、垄断的危害

  二、垄断的成因

  第二节 垄断与竞争平衡的路径选择

  一、不对称规制促进有效竞争

  二、准入条件设置上“输入”与“输出”并重

  三、消除监管对评级的过度依赖

  第三节 评级机构市场准人的监管改革

  一、美国关于准入的监管改革

  二、欧盟关于准入的监管改革

  本章小结

  第四章 评级利益冲突问题的监管——基于发行人付费模式的分析

  节 利益冲突的产生和类型

  一、利益冲突的产生

  二、利益冲突的类型

  第二节 美欧对利益冲突问题的监管改革

  一、利益冲突监管的主要规则

  二、利益冲突的披露规则

  三、利益冲突监管的保障规则

  第三节 解决利益冲突问题的替代方案

  一、恢复订阅人付费模式

  二、组建运营的评级机构

  三、组建买方控制的评级机构

  本章小结

  第五章 评级信息披露问题的监管——自愿披露与强制披露的选择

  节 评级市场信息披露的理论分析

  一、评级市场中的信息披r> 二、评级市场信息披露制度的价值取向

  三、制约评级市场信息披露效果的因素

  第二节 评级市场信息披露的模式选择

  一、信息披露模式的历史演进

  二、主要的信息披露模式

  第三节 美国评级机构信息披露监管的主要规则

  一、信息披露的主要内容

  二、信息披露的时间和格式

  三、信息披露的保障制度

  防止非公开信息滥用问题

  本章小结

  第六章 评级机构的法律责任——强化权利与义务的平衡

  节 评级机构问责的主要法律障碍

  一、声誉资本的监管理念

  二、宪法修正案的保护

  第二节 次贷危机后评级机构法律责任制度的新发展

  一、立法层面

  二、层面

  第三节 评级机构法律责任体系的完善

  一、评级机构的法律责任

  二、评级机构民事责任的构建

  本章小结

  第七章 我国信用评级机构监管制度的完善

  节 我国信用评级业的概况

  一、我国信用评级业发展历程

  二、我国信用评级业发展现状

  第二节 我国信用评级业监管的主要问题

  一、信用评级业法律法规建设滞后

  二、信用评级业的监管主体不明

  三、缺乏行业自律机制

  第三节 我国信用评级业的发展前景

  一、评级业所处的债券市场环境不断优化

  二、信用评级业发展面临的政策环境不断完善

  三、对信用评级业战略地位的认识正不断深化

  第四节 完善我国信用评级机构监管的思路

  一、制定完善多层次的信用评级监管法律体系

  二、明确发展与监管并重的监管目标

  三、确定以法律监管为主,市场约束为辅的监管模式

  建立统一的监管组织体系,确定合理的监管范围

  五、加强监管的协调与合作

  本章小结

  参考文献


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